為貫徹落實(shí)《貴州省人民政府關(guān)于進(jìn)一步加快推動(dòng)貴安新區(qū)高質(zhì)量發(fā)展的意見(jiàn)》（黔府發(fā)〔2023〕11號(hào)）精神，加快推進(jìn)貴安新區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，貴州貴陽(yáng)大數(shù)據(jù)科創(chuàng)城產(chǎn)業(yè)發(fā)展投資基金（以下簡(jiǎn)稱科創(chuàng)城產(chǎn)業(yè)基金）擬面向社會(huì)公開征集、遴選子基金管理機(jī)構(gòu)，公告如下：

一、科創(chuàng)城產(chǎn)業(yè)基金基本情況

科創(chuàng)城產(chǎn)業(yè)基金是由貴州省、貴陽(yáng)市共同出資設(shè)立的政府產(chǎn)業(yè)投資基金?；鹂傄?guī)模150億元，管理機(jī)構(gòu)為貴安新區(qū)鯤鵬私募基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱鯤鵬基金公司），重點(diǎn)投向大數(shù)據(jù)（人工智能）、新能源電池及材料、高端裝備制造、電子信息制造、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)等產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域。

二、擬設(shè)立的子基金及管理機(jī)構(gòu)要求

科創(chuàng)城產(chǎn)業(yè)基金圍繞帶動(dòng)重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，首批擬設(shè)置四個(gè)領(lǐng)域產(chǎn)業(yè)子基金：人工智能（大數(shù)據(jù)）產(chǎn)業(yè)子基金、電子信息產(chǎn)業(yè)子基金、先進(jìn)裝備制造產(chǎn)業(yè)子基金、新能源產(chǎn)業(yè)子基金。

（一）各領(lǐng)域子基金基本情況

1.人工智能（大數(shù)據(jù)）產(chǎn)業(yè)子基金

基金主要投向人工智能、大模型、云計(jì)算、機(jī)器學(xué)習(xí)、數(shù)據(jù)要素、工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)、物聯(lián)網(wǎng)、網(wǎng)絡(luò)安全和信創(chuàng)等相關(guān)領(lǐng)域。根據(jù)實(shí)際組建情況，可發(fā)起設(shè)立2至4支子基金。

2.電子信息產(chǎn)業(yè)子基金

基金主要投向芯片、半導(dǎo)體、電子元器件、智能終端、服務(wù)器等相關(guān)領(lǐng)域。根據(jù)實(shí)際組建情況，可發(fā)起設(shè)立1至2支子基金。

3.先進(jìn)裝備制造產(chǎn)業(yè)子基金

基金主要投向新能源汽車、智能網(wǎng)聯(lián)汽車、汽車電子、機(jī)器人、航空航天、關(guān)鍵零部件、智能成套裝備、智能儀器儀表等相關(guān)領(lǐng)域。根據(jù)實(shí)際組建情況，可發(fā)起設(shè)立1至2支子基金。

4.新能源產(chǎn)業(yè)子基金

基金主要投向鋰電池、鈉電池、固態(tài)電池、氫燃料電池、光伏、風(fēng)能、儲(chǔ)能、能源生態(tài)等相關(guān)領(lǐng)域。根據(jù)實(shí)際組建情況，可發(fā)起設(shè)立1至2支子基金。

（二）設(shè)立要求

各領(lǐng)域子基金按照成熟一支設(shè)立一支的原則設(shè)立。

1.科創(chuàng)城產(chǎn)業(yè)基金出資規(guī)模和比例：?jiǎn)沃ё踊鹂苿?chuàng)城產(chǎn)業(yè)基金出資原則上不超過(guò)10億元，出資比例原則上不超過(guò)子基金規(guī)模的50%。

2.基金設(shè)立形式：原則上采取有限合伙制。

3.基金注冊(cè)地：須注冊(cè)在貴安新區(qū)。

4.基金存續(xù)期：存續(xù)期原則上不超過(guò)7年（可根據(jù)實(shí)際情況最多延長(zhǎng)3年）

5.基金管理模式：可采用單gp或雙gp模式，優(yōu)先采用雙gp模式，鯤鵬基金公司作為gp之一，相關(guān)管理費(fèi)分配及權(quán)責(zé)利劃分按照市場(chǎng)化原則商定后，依合伙協(xié)議執(zhí)行。

6.基金管理費(fèi)：原則上不高于2%/年，基金投資期按照已投資到項(xiàng)目的金額計(jì)算；基金退出期按照未退出項(xiàng)目投資金額計(jì)算；基金延長(zhǎng)期原則上不收取管理費(fèi)。各階段管理費(fèi)按照子基金遴選方案及合伙協(xié)議執(zhí)行。

7.基金返投要求：返投貴陽(yáng)貴安比例不低于科創(chuàng)城產(chǎn)業(yè)基金出資額的100%。

8.認(rèn)繳出資：管理機(jī)構(gòu)認(rèn)繳出資不低于子基金認(rèn)繳規(guī)模的1%。

（三）基金管理機(jī)構(gòu)要求

1.管理資質(zhì)

（1）子基金管理機(jī)構(gòu)在中國(guó)大陸境內(nèi)依法注冊(cè)設(shè)立，注冊(cè)資本及實(shí)繳出資額不低于1000萬(wàn)元人民幣，具有獨(dú)立法人資格，具有國(guó)家規(guī)定的私募股權(quán)基金管理資質(zhì)，其基金管理人資格已在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理登記，未被中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)列為異常機(jī)構(gòu)且不存在不良信用記錄等情形。近3年不存在重大違法違規(guī)行為。

（2）配備專職管理團(tuán)隊(duì)并保持團(tuán)隊(duì)的穩(wěn)定性，加強(qiáng)基金管理，提高投資效益，至少有3名（含）3年以上股權(quán)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的專職高級(jí)管理人員；至少主導(dǎo)過(guò)3個(gè)股權(quán)投資的成功案例；管理過(guò)規(guī)模不低于3億元的創(chuàng)業(yè)投資基金或股權(quán)投資基金。高級(jí)管理人員在最近3年無(wú)重大違規(guī)違法行為。

2.募投能力

有比較明確的子基金募集方案，已找到出資意愿明確和出資能力較強(qiáng)的出資人。有比較明確的投資方案，包括有明確偏向的專業(yè)投資領(lǐng)域且符合本方案約定的子基金定位和投向。有較強(qiáng)的募資能力，有成功募資額3億元以上的業(yè)績(jī)。承諾設(shè)立的子基金注冊(cè)于貴安新區(qū)，且重點(diǎn)投資于符合貴安新區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向的企業(yè)。

申報(bào)子基金管理人的企業(yè)或其實(shí)控人要有擬設(shè)立子基金相關(guān)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域股權(quán)投資經(jīng)驗(yàn)，管理團(tuán)隊(duì)成功案例不少于3個(gè)（至少包含相關(guān)領(lǐng)域的成功投資案例1個(gè)）。成功案例的證明材料包括但不限于：已成功退出，超過(guò)（含）基金設(shè)定門檻收益；暫未退出，但已通過(guò)證監(jiān)會(huì)審核或已成功上市上板的案例。

3.風(fēng)險(xiǎn)控制

內(nèi)部財(cái)務(wù)管理、投資管理和風(fēng)險(xiǎn)控制制度健全，建立合理的項(xiàng)目遴選機(jī)制、科學(xué)的投資項(xiàng)目評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)和評(píng)審規(guī)程、規(guī)范的投資決策機(jī)制等。

4.投后管理

子基金管理機(jī)構(gòu)具備較強(qiáng)的企業(yè)綜合服務(wù)能力，主要包括企業(yè)上市、并購(gòu)、再融資、政策咨詢、行業(yè)研究、市場(chǎng)開拓、資源整合、管理咨詢等方面。

5.項(xiàng)目?jī)?chǔ)備

按照本方案擬設(shè)立產(chǎn)業(yè)子基金的投向，擁有豐富、優(yōu)質(zhì)項(xiàng)目?jī)?chǔ)備資源。

三、遴選流程

（一）報(bào)名申請(qǐng)

符合條件且有意向合作的基金管理機(jī)構(gòu)按照附件要求提供材料及相關(guān)證明材料。電子版文件發(fā)送至指定郵箱，紙質(zhì)文件加蓋公章后裝訂成冊(cè)由申請(qǐng)機(jī)構(gòu)自行密封（密封處需加蓋申請(qǐng)機(jī)構(gòu)公章）現(xiàn)場(chǎng)送達(dá)或郵寄至鯤鵬基金公司。

聯(lián)系人：雒鋒鋒，18685020165；方丹，13984440666。

電子版文件發(fā)送郵箱：gakpjj@163.com

紙質(zhì)文件郵寄地址：貴州省貴陽(yáng)市花溪區(qū)大數(shù)據(jù)科創(chuàng)城a1棟304。

（二）盡職調(diào)查

鯤鵬基金公司對(duì)申請(qǐng)子基金的基金管理機(jī)構(gòu)開展盡職調(diào)查。

（三）評(píng)審論證

鯤鵬基金公司對(duì)基金管理機(jī)構(gòu)的盡職調(diào)查情況進(jìn)行評(píng)審論證，認(rèn)為具有投資可行性的，則形成《投資建議書》。

（四）投決會(huì)決策

科創(chuàng)城產(chǎn)業(yè)基金的投決會(huì)根據(jù)基金管理人提交的《盡職調(diào)查報(bào)告》《投資建議書》《風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告》《投資協(xié)議書》等文件對(duì)子基金投資方案進(jìn)行審議并形成決議。

（五）基金管理委員會(huì)審批

科創(chuàng)城產(chǎn)業(yè)基金管理委員會(huì)根據(jù)投決會(huì)決議進(jìn)行審議和審批。

（六）簽約與投資

科創(chuàng)城產(chǎn)業(yè)基金管委會(huì)審批通過(guò)的子基金，由鯤鵬基金公司負(fù)責(zé)起草相關(guān)法律文件、簽署投資協(xié)議、申請(qǐng)并撥付投資款等事項(xiàng)，自批復(fù)之日起三個(gè)月內(nèi)，未簽署合伙協(xié)議的原則上不再設(shè)立，若仍需設(shè)立的須重新提請(qǐng)科創(chuàng)城產(chǎn)業(yè)基金投決會(huì)審議并通過(guò)科創(chuàng)城產(chǎn)業(yè)基金管委會(huì)同意后延期設(shè)立。

（七）出資

按照合伙協(xié)議約定，科創(chuàng)城產(chǎn)業(yè)基金可采取一次到位或分期到位方式對(duì)子基金出資。

四、其他事項(xiàng)

（一）子基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)承諾對(duì)申報(bào)材料的合法性、真實(shí)性、有效性、一致性負(fù)完全責(zé)任，提供虛假材料的，將取消其申報(bào)資格，嚴(yán)重的將依法追究責(zé)任。申報(bào)材料不予退回。

（二）本公告僅是一種邀請(qǐng)行為，不構(gòu)成法律上的契約。

（三）科創(chuàng)城產(chǎn)業(yè)基金管理委員會(huì)及鯤鵬基金公司對(duì)遴選相關(guān)事項(xiàng)擁有最終解釋權(quán)。

附件：科創(chuàng)城產(chǎn)業(yè)基金首批子基金管理機(jī)構(gòu)遴選公告附件模版.doc

貴陽(yáng)大數(shù)據(jù)科創(chuàng)城產(chǎn)業(yè)發(fā)展投資基金管理委員會(huì)辦公室