[2020]40號

關(guān)于對湖南立得科技股份有限公司采取出具

警示函并責(zé)令改正監(jiān)管措施的決定

湖南立得科技股份有限公司：

根據(jù)《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令161號）、《非上市公眾公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會令162號）相關(guān)規(guī)定，我局對湖南立得科技股份有限公司（以下簡稱“立得科技”）信息披露情況進行了核查，發(fā)現(xiàn)以下違規(guī)行為：

2018年6月至7月期間，立得科技實際控制人劉重道與深圳市鴻投資產(chǎn)管理有限公司（以下簡稱“鴻投公司”）約定，由鴻投公司負(fù)責(zé)銷售大股東湖南立得實業(yè)集團有限公司（以下簡稱“立得集團”，實際控制人也為劉重道）持有的立得科技股票。立得集團與相關(guān)投資者簽訂了股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議并作出回購承諾，收取投資款，立得科技參與了股東身份確認(rèn)、股權(quán)證發(fā)放等過程，并由立得科技向投資者出具了《股東身份確認(rèn)函》。立得集團對外轉(zhuǎn)讓的立得科技股份數(shù)量占其持股比例的23.55%，涉及立得科技股權(quán)明晰問題，立得科技在知悉大股東持股可能發(fā)生較大變動的情況下，未對股權(quán)變動情況進行信息披露。

上述行為違反了《非上市公眾公司信息披露管理辦法》第二十五條的規(guī)定。依據(jù)《非上市公眾公司信息披露管理辦法》第四十九條的規(guī)定，現(xiàn)決定對你公司采取出具警示函并責(zé)令改正行政監(jiān)管措施。你公司應(yīng)嚴(yán)格履行信息披露義務(wù)，自收到本決定書之日起30日內(nèi)，對上述事項進行補充披露。

如果對本監(jiān)管措施不服，可在收到本決定之日起60日內(nèi)向中國證監(jiān)會提出行政復(fù)議申請，也可在收到本決定之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。

湖南證監(jiān)局

2020年9月7日

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