各設(shè)區(qū)市科技局、教育局，各科研院所、高等學(xué)校，各有關(guān)單位：

為進(jìn)一步加強(qiáng)全省科研實驗室安全管理，創(chuàng)造良好的科學(xué)研究安全環(huán)境，江蘇省科技廳、江蘇省教育廳依據(jù)國家和省有關(guān)安全生產(chǎn)的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范和有關(guān)規(guī)定，組織編制了《科學(xué)研究實驗安全風(fēng)險評估操作指南（試行）》?，F(xiàn)印發(fā)給你們，請各科研院所、高等學(xué)校、企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)參照相關(guān)要求，認(rèn)真做好科學(xué)研究實驗安全風(fēng)險評估工作。

（此頁無正文）

江蘇省科學(xué)技術(shù)廳江蘇省教育廳

2022年9月7日

（此件主動公開）

科學(xué)研究實驗安全風(fēng)險評估操作指南

（試行）

進(jìn)一步加強(qiáng)科研院所、高等學(xué)校、企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)等單位的實驗室安全管理，貫徹“安全第一、預(yù)防為主、綜合治理”的方針，強(qiáng)化風(fēng)險意識，增強(qiáng)風(fēng)險防控能力，創(chuàng)造良好的科學(xué)研究安全環(huán)境，根據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》《危險化學(xué)品安全管理條例》《江蘇省生產(chǎn)安全條例》《風(fēng)險管理 風(fēng)險評估技術(shù)》（gb27921-2011）等法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，結(jié)合全省科學(xué)研究實驗安全實際，制定本指南。

1評估目的

從源頭管控科學(xué)研究實驗過程的安全風(fēng)險，規(guī)范實驗和實驗項目危險源識別、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制活動，減少或消除實驗室和實驗項目安全事故發(fā)生，確?？茖W(xué)研究活動安全有序開展，切實維護(hù)科研單位實驗室安全和人員生命安全。

2適用范圍

本指南主要用于科研院所、高等學(xué)校、企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)等單位的實驗室在科學(xué)研究及實驗過程（或?qū)嶒烅椖浚┲袑Πl(fā)生安全事故的可能性和潛在事故后果危險性分析與評價。實驗安全風(fēng)險評估對象包括實驗場所、實驗材料及設(shè)備、實驗人員、實驗操作、預(yù)防措施、應(yīng)急預(yù)案等。適用于涉及有危險性的化學(xué)品（包括劇毒、易制爆、易制毒等管制類化學(xué)品等）、生物、輻射、機(jī)電、激光、特種設(shè)備等可能存在風(fēng)險的現(xiàn)有或新增的實驗和實驗項目；也可以用于現(xiàn)有的實驗和實驗項目發(fā)生變化的安全現(xiàn)狀評估。

本指南不能替代生物安全、輻射安全風(fēng)險評估。對可能存在生物安全風(fēng)險、輻射安全風(fēng)險的項目還應(yīng)根據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范的要求和規(guī)定做專項的風(fēng)險評估。

3管理職責(zé)

單位的主要負(fù)責(zé)人是本單位科學(xué)研究實驗安全管理第一責(zé)任人，對實驗安全風(fēng)險管控全面負(fù)責(zé)。分管實驗安全工作的領(lǐng)導(dǎo)是重要責(zé)任人，協(xié)助第一責(zé)任人具體負(fù)責(zé)科學(xué)研究實驗安全管理工作。實驗室負(fù)責(zé)人或?qū)嶒烅椖控?fù)責(zé)人是科學(xué)研究實驗安全管理直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)對所屬實驗和實驗項目的危險因素和風(fēng)險等級進(jìn)行風(fēng)險評估。單位的實驗室安全職能部門會同科研管理部門組織、檢查、監(jiān)督和指導(dǎo)實驗安全風(fēng)險評估工作。

可能存在安全風(fēng)險的實驗或?qū)嶒烅椖烤鶓?yīng)預(yù)先進(jìn)行安全風(fēng)險評估。所在單位根據(jù)安全風(fēng)險評估結(jié)論和整改措施落實后方可批準(zhǔn)是否可以進(jìn)行實驗或?qū)嶒烅椖俊?/p>

4基本程序

4.1實驗和實驗項目立項后，由項目負(fù)責(zé)人向所在單位實驗室安全職能部門會同科研管理部門提出安全風(fēng)險評估申請。

4.2接到安全風(fēng)險評估申請后，實驗室安全職能部門會同科研管理部門組織成立由實驗人員、管理人員、相關(guān)領(lǐng)域安全專家等共同組成的風(fēng)險評估小組，制定評估方案。

4.3評估小組進(jìn)行安全風(fēng)險分析，做出評估結(jié)論，并提出建議和措施，形成安全風(fēng)險評估報告（表），并將評估結(jié)果返回給實驗或?qū)嶒烅椖控?fù)責(zé)人。

4.4所在單位對審定通過的安全風(fēng)險評估項目的評估報告進(jìn)行備案；對存在重大風(fēng)險的實驗或?qū)嶒烅椖?，根?jù)業(yè)務(wù)主管部門的要求，報送業(yè)務(wù)主管部門審核。

4.5經(jīng)審定同意后實驗和實驗項目方可進(jìn)行。

5評估內(nèi)容

實驗和實驗項目安全風(fēng)險評估內(nèi)容主要包括：

（1）實驗所涉危險源種類、數(shù)量、特性及可能導(dǎo)致（引發(fā)）的風(fēng)險。

（2）實驗場所條件、設(shè)施設(shè)備、技術(shù)及管理人員的滿足與符合情況。

（3）實驗方案設(shè)計、實驗操作、防護(hù)用品配備、安全保障措施的科學(xué)性、合理性及可操作性。

（4）安全教育培訓(xùn)與準(zhǔn)入方案、實驗室安全管理制度與措施。

（5）應(yīng)急預(yù)案、安全責(zé)任制落實等事項的準(zhǔn)備情況。

（6）實驗廢棄物存儲和處置情況。

6評估流程

基本步驟：前期準(zhǔn)備，危險、有害因素辨識與分析，選擇評估方法，定性或定量評價，提出安全對策措施和建議，做出評估結(jié)論，編制安全風(fēng)險評估報告（表）等。

6.1準(zhǔn)備階段

前期準(zhǔn)備工作包括：明確評估目標(biāo)和范圍，組建評估小組，編制各類調(diào)查表、準(zhǔn)備技術(shù)文件（收集國內(nèi)相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范等），實地調(diào)查被評估對象的基礎(chǔ)資料，現(xiàn)場勘察并準(zhǔn)確記錄勘察結(jié)果。

6.1.1確立風(fēng)險評估目標(biāo)、范圍、評估原則。

6.1.2成立評估小組。

6.1.3收集有關(guān)資料、進(jìn)行初步調(diào)查分析，包括：

①國內(nèi)相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范等；②實驗項目基本情況：實驗項目涉及的主要實驗材料（包括化學(xué)品/試劑、特種氣體等）的種類，數(shù)量，存儲方式、理化性質(zhì)，危險特性；主要實驗儀器/設(shè)備（特別是特種設(shè)備）的種類，數(shù)量和安全防護(hù)；實驗步驟和操作方法；實驗場所防爆、防火、防中毒措施條件和設(shè)施情況；實驗人員資質(zhì)、培訓(xùn)情況；安全管理制度；應(yīng)急預(yù)案及演練情況等；③現(xiàn)場調(diào)查情況；④征求專家意見；⑤其他補(bǔ)充信息，如類似安全事故案例等。

6.1.4制定風(fēng)險評估方案。

評估小組制定風(fēng)險評估方案。評估方案的內(nèi)容一般包括：①評估目的；②評估依據(jù)；③評估原則；④評估范圍；⑤任務(wù)分工；⑥評估方法；⑦風(fēng)險評估各階段的工作計劃；⑧實施的時間進(jìn)度安排。

風(fēng)險評估方案宜由單位主要負(fù)責(zé)人（或其授權(quán)的分管負(fù)責(zé)人）簽發(fā)實施。

如果相關(guān)資料太少，以至于風(fēng)險評估工作難以開展時，可以有針對性的引入一些減少風(fēng)險的措施，降低某些關(guān)鍵環(huán)節(jié)的風(fēng)險，簡化評估方案。

6.2評估階段

依據(jù)風(fēng)險評估方案開展分析和評價工作。通過危險源辨識與分析、現(xiàn)場調(diào)查，并進(jìn)行危害因素定性、定量評價。

6.2.1危險、有害因素辨識與分析。辨識危險源和各種危險有害因素、識別風(fēng)險、分析判斷安全風(fēng)險程度。重點分析和列出危險化學(xué)品、實驗步驟和操作方法、特種設(shè)備使用、應(yīng)急處置等方面存在的危險、有害因素。

6.2.2選擇評估方法。根據(jù)實驗和實驗項目的特點，選擇科學(xué)、合理、適用的定性、定量評估方法進(jìn)行整體性評估與分析。能進(jìn)行定量評估的宜采用定量評估方法，不能進(jìn)行定量評估的可選用半定量或定性評估方法。對于不同的實驗階段或環(huán)節(jié)，可根據(jù)評估的需要和實驗環(huán)節(jié)特征選擇不同的評估方法。必要時，可選用幾種分析評估方法對同一評估對象進(jìn)行評估，互相補(bǔ)充、分析綜合、相互驗證，以提高分析評估結(jié)果的準(zhǔn)確性。

6.2.3定性或定量評價。采用選定的評估方法，結(jié)合現(xiàn)場調(diào)查，并可參考類似實驗活動的危險、有害因素導(dǎo)致事故發(fā)生或造成急性職業(yè)危害的可能性和嚴(yán)重程度進(jìn)行定性、定量評估與分析。

6.2.4安全對策措施與建議。根據(jù)危險、有害因素辨識、分析結(jié)果及定性、定量分析結(jié)果，從實驗場所條件、實驗材料和設(shè)備、實驗方法、人員教育培訓(xùn)、應(yīng)急處置能力、安全管理等方面提出有針對性安全對策措施建議。

6.2.5評估結(jié)論。歸納實驗材料、儀器設(shè)備、實驗過程（工藝）、安全管理及防護(hù)措施等評價結(jié)果；列出實驗項目存在的較大風(fēng)險，以及應(yīng)重點防控的危險源和危險有害因素，指出存在的問題，確定危害類別，預(yù)測發(fā)生重大事故的可能性及其嚴(yán)重程度，提出擬采取關(guān)鍵性安全對策措施及其降低安全風(fēng)險方面的可行性。

6.3編制安全風(fēng)險評估報告

參照aq 8001的要求，安全風(fēng)險評估報告的格式見附錄d。

7重新評估

實驗方案或?qū)嶒灒üに嚕┝鞒倘缬兄卮笳{(diào)整或出現(xiàn)原先評估時未發(fā)現(xiàn)的重大安全風(fēng)險，項目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)按照流程重新進(jìn)行安全風(fēng)險評估，并及時主動采取有效管控防范措施。

（1）有關(guān)政策、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)等發(fā)生改變；

（2）發(fā)生安全事故或事件后；

（3）采用新設(shè)備、材料、方法、人員、環(huán)境等發(fā)生變化或者改變實驗室結(jié)構(gòu)功能時，包括物質(zhì)存儲或使用的實驗室分區(qū)執(zhí)行的任務(wù)發(fā)生改變之前；

（4）變更工作流程。

8風(fēng)險等級判定

實驗安全風(fēng)險等級從高到低劃分為重大風(fēng)險（一級）、較大風(fēng)險（二級）、一般風(fēng)險（三級）和低風(fēng)險（四級）四個級別。

一級（紅色）：重大風(fēng)險。極度危險，不能進(jìn)行實驗，應(yīng)立即補(bǔ)充管控措施，以期降低風(fēng)險級別，定期檢查、測量及評估；

二級（橙色）：較大風(fēng)險。高度危險，立即整改，補(bǔ)充管控措施，定期檢查、測量及評估；

三級（黃色）：一般風(fēng)險。顯著危險，需要整改，建立目標(biāo)、建立操作規(guī)程，加強(qiáng)培訓(xùn)及溝通；

四級（藍(lán)色）：低風(fēng)險。較低危險，需要引起注意，及時完善管控措施。

不同風(fēng)險分析評估方法獲得的結(jié)論可能有所差別，應(yīng)選取風(fēng)險等級最高的，確定為該項目的風(fēng)險等級。

實驗和實驗項目采取安全風(fēng)險分類分級管理機(jī)制。風(fēng)險等級三級以上實驗和實驗項目應(yīng)制定有效的安全防控措施和應(yīng)急預(yù)案，并嚴(yán)格落實，經(jīng)單位審核確認(rèn)后方可開展實驗，相關(guān)資料備案。

根據(jù)國家及行業(yè)相關(guān)規(guī)定、規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)，實驗和實驗項目分類和風(fēng)險等級劃分適時調(diào)整（見附件c）。

附錄a

風(fēng)險評估流程圖

圖1風(fēng)險評估流程圖

附錄b

風(fēng)險評估方法

根據(jù)實驗和實驗項目特點，一般采用作業(yè)條件危險性分析法、預(yù)先危險分析方法、類比法、檢查表分析法等進(jìn)行綜合分析、定性和定量評價。

（一）危險性分析法（lec）

作業(yè)條件危險性分析法（格雷厄姆-金尼方法）是一種針對作業(yè)人員處在職業(yè)危險環(huán)境中作業(yè)的半定量危險性評價方法。其評價原則是：作業(yè)條件的危險性量化值（d）取決于三個因素，（1）事故發(fā)生的可能性（l）；（2）作業(yè)人員暴露在危險作業(yè)環(huán)境的頻繁程度（e）；（3）一旦發(fā)生事故可能造成后果的嚴(yán)重程度（c）。用簡化公式來表示就是：d=l×e×c

其中d值越大，作業(yè)的危險性就越大。作業(yè)條件的危險性d值的等級劃分見表2。

表1危險性等級劃分表

表2 l-事故發(fā)生可能性分值

預(yù)先危險性分析（pha）是在進(jìn)行某項活動（如實驗）之前，對系統(tǒng)存在的各種危險因素（類別、分布）、出現(xiàn)條件和事故可能造成的后果進(jìn)行宏觀、概略分析的系統(tǒng)安全分析方法。其目的是早期發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)的潛在危險因素，確定系統(tǒng)的危險等級，提出相應(yīng)的防范措施，防止這些危險因素發(fā)展成為事故，避免考慮不周所造成的損失，屬定性評價。即：討論、分析、確定系統(tǒng)存在的危險、有害因素，及其觸發(fā)條件、現(xiàn)象、形成事故的原因事件、事故類型、事故后果和危險等級，有針對性地提出應(yīng)采取的安全防范措施。

（1）預(yù)先危險性分析步驟

①對實驗?zāi)康摹嶒炦^程以及操作條件和周圍環(huán)境進(jìn)行充分的調(diào)查；

②收集以往的經(jīng)驗和同類實驗中發(fā)生過的事故情況，判斷所要分析對象中是否也會出現(xiàn)類似情況，查找能夠造成物質(zhì)損失和人員傷害的危險性；

③根據(jù)經(jīng)驗、技術(shù)診斷等方法確定危險源；

④識別危險轉(zhuǎn)化條件，研究危險因素轉(zhuǎn)變成事故的觸發(fā)條件；

⑤進(jìn)行危險性分級，確定危險程度，找出應(yīng)重點控制的危險源；

⑥制定危險防范措施。

（2）危險性等級劃分

pha分析的結(jié)果用危險性等級來表示。危險性可劃分為四個等級，見表5。

表5危險性等級劃分表

預(yù)先危險性評價分析采用如下的表格形式（表6）提交結(jié)果。

表6危險性預(yù)先分析表（樣表）

通過預(yù)先危險性評價分析得出實驗或?qū)嶒烅椖看嬖诘闹饕ｋU，以及危險等級。

對于可能產(chǎn)生的各種危險，有害因素，在危險性預(yù)先分析表中均一一對應(yīng)提出了初步的防范對策和措施。

（三）類比法

通過對與擬評價實驗項目相同或相似項目的安全調(diào)查、以及對有關(guān)的實驗文件、技術(shù)資料的分析，類推擬評價實驗項目的危險源和有害因素的種類和危害程度，對可能存在的危險源和有害因素進(jìn)行風(fēng)險評估，預(yù)測擬采取的安全防護(hù)措施的管控效果。

（四）檢查表分析法

依據(jù)國家有關(guān)職業(yè)安全健康的法律、法規(guī)和技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)，以及操作規(guī)程、生產(chǎn)安全事故案例等，通過對擬評價實驗項目的詳細(xì)分析和研究，列出檢查單元、部位、項目、內(nèi)容、要求等，編制成表，逐項檢查符合情況，確定擬評價實驗項目存在的安全問題、缺陷和潛在危害。

附錄c

實驗和實驗項目分類和風(fēng)險等級

一、根據(jù)實驗和實驗項目涉及的危險源特性，從安全角度可將其分為化學(xué)類、生物類、輻射類、機(jī)電類、特種設(shè)備類、其他類等六類。

（一）涉及化學(xué)反應(yīng)和化學(xué)品的實驗場所（或?qū)嶒烅椖浚w屬為化學(xué)類。主要危險源為爆炸性、易燃易爆性、中毒性、腐蝕性等危險化學(xué)品。

（二）涉及微生物和實驗動物的實驗場所（或?qū)嶒烅椖浚w屬為生物類。主要危險源為微生物（傳染病病原體類等）、動物等危害個體或群體安全的生物因子。

（三）涉及放射源、射線裝置等的實驗場所（或?qū)嶒烅椖浚w屬為輻射類。主要危險源為放射性物質(zhì)。

（四）涉及機(jī)械、電氣、高溫高壓等設(shè)備及儀器儀表等的實驗場所（或?qū)嶒烅椖浚w屬為機(jī)電類。主要危險源為機(jī)械加工類高速設(shè)備、高電壓及大電流設(shè)備、激光設(shè)備、加熱設(shè)備等。

（五）涉及起重機(jī)械、鍋爐、壓力容器（含氣瓶）的實驗場所（或?qū)嶒烅椖浚w屬為特種設(shè)備類。主要危險源是該類設(shè)備自身，起重機(jī)械可能造成重物墜落、起重機(jī)失穩(wěn)傾斜、擠壓、高處跌落等危害；鍋爐可能因超溫、超壓等導(dǎo)致材料失效發(fā)生爆炸或泄露造成機(jī)械損傷、燙傷等危害；壓力容器可能因遇熱超壓、機(jī)械損傷、減壓閥不合格等造成爆炸或氣體外泄等危害。

（六）不涉及上述危險源的實驗場所（或?qū)嶒烅椖浚┚鶜w屬為其他類。主要危險源為用電用水等設(shè)施設(shè)備引發(fā)的用電用水安全風(fēng)險。

二、依據(jù)實驗過程中使用危險源（實驗材料、儀器設(shè)備等）的危險程度，以及實驗現(xiàn)場是否存放大量危險性實驗材料，將實驗和實驗項目實驗安全風(fēng)險等級從高到低劃分為重大風(fēng)險（一級、紅色）、較大風(fēng)險（二級、橙色）、一般風(fēng)險（三級、黃色）和低風(fēng)險（四級、藍(lán)色）等四個等級。

（一）涉及使用爆炸物、自燃物、易燃易爆等物理危害類危險化學(xué)品，以及劇毒、易制毒、易制爆，麻醉品和精神藥品等管制類化學(xué)品或藥品，高致病性病原微生物，放射源等；或者現(xiàn)場存放有比實驗要求更多的大量危險化學(xué)品或管制類藥品，為一級安全風(fēng)險實驗和實驗項目。

（二）涉及使用其他危險化學(xué)品，低致病性病原微生物、實驗動物，壓力容器，激光設(shè)備，強(qiáng)磁設(shè)備等，為二級安全風(fēng)險實驗和實驗項目。

（三）涉及使用起重機(jī)械、高速設(shè)備、回轉(zhuǎn)機(jī)械，冷熱設(shè)備（冰箱、烘箱、馬弗爐等），大功率充、放電裝置、高電壓設(shè)備等，為三級安全風(fēng)險實驗和實驗項目。

（四）未列入以上三類的實驗或?qū)嶒烅椖浚瑸樗募壈踩L(fēng)險實驗和實驗項目。

三、對上述劃分的實驗安全風(fēng)險等級，在經(jīng)過對實驗材料、儀器設(shè)備、實驗工藝、操作方法、人員資質(zhì)、環(huán)境條件、防護(hù)措施等要素綜合風(fēng)險評估后，如風(fēng)險程度增高，則應(yīng)根據(jù)綜合評估結(jié)果，調(diào)整實驗和實驗項目實驗安全風(fēng)險等級。

附錄d安全風(fēng)險評估報告編制格式

××××××實驗安全風(fēng)險評估報告書

一、實驗項目概述

1.實驗項目簡介

2.評估目的

3.評價依據(jù)

4.風(fēng)險評估范圍

5.風(fēng)險評估方法

二、實驗過程（工藝）簡介

三、危險源辨識.辨識與分析

四、定性、定量評價

1.定性、定量評價

2.評估結(jié)果

五、安全對策措施及建議

1.提出針對性的安全對策和措施

2.補(bǔ)充建議

六、安全風(fēng)險評估結(jié)論

××××××實驗安全風(fēng)險評估表

1.實驗室不涉及危險源時，請在相應(yīng)欄目中填寫“無”；表格不夠時，請自行添加。

2.此報告一式三份，項目負(fù)責(zé)人、二級單位、業(yè)務(wù)主管部門各留存一份，復(fù)印有效。

江蘇省科學(xué)技術(shù)廳辦公室 2022年9月13日印發(fā)

附件：關(guān)于印發(fā)科學(xué)實驗風(fēng)險評估指南的通知