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[股東會(huì)]理邦儀器:2018年第二次臨時(shí)股東大會(huì)的法律意見(jiàn)

[股東會(huì)]理邦儀器:2018年第二次臨時(shí)股東大會(huì)的法律意見(jiàn)

 時(shí)間:2018年09月18日 18:53:02 中財(cái)網(wǎng)
  

北京市天元(深圳)律師事務(wù)所

關(guān)于深圳市理邦精密儀器股份有限公司

2018年第二次臨時(shí)股東大會(huì)的法律意見(jiàn)

京天股字(2018)第504號(hào)

致:深圳市理邦精密儀器股份有限公司

深圳市理邦精密儀器股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”)2018年第二次臨時(shí)

股東大會(huì)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本次股東大會(huì)”)采取現(xiàn)場(chǎng)投票與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式,

現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議于2018年9月18日在深圳市坪山區(qū)坑梓街道金沙社區(qū)金輝路15號(hào)理邦

儀器工業(yè)園會(huì)議室召開(kāi)。北京市天元(深圳)律師事務(wù)所(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本所”)接

受公司聘任,指派本所律師參加本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議,并根據(jù)《中華人民共和國(guó)

公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《證券法》”)、《上市公司股東大會(huì)

規(guī)則(2016修訂)》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《股東大會(huì)規(guī)則》”)以及《深圳市理邦精密儀

器股份有限公司章程》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《公司章程》”)等有關(guān)規(guī)定,就本次股東大

會(huì)的召集、召開(kāi)程序、出席現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議人員的資格、召集人資格、會(huì)議表決程序及表

決結(jié)果等事項(xiàng)出具本法律意見(jiàn)。

為出具本法律意見(jiàn),本所律師審查了《深圳市理邦精密儀器股份有限公司第

三屆董事會(huì)2018年第五次會(huì)議決議公告》、《深圳市理邦精密儀器股份有限公司第

三屆監(jiān)事會(huì)2018年第五次會(huì)議決議公告》、《深圳市理邦精密儀器股份有限公司關(guān)

于召開(kāi)2018年第二次臨時(shí)股東大會(huì)的通知》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《召開(kāi)股東大會(huì)通知》”)

以及本所律師認(rèn)為必要的其他文件和資料,同時(shí)審查了出席現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議股東的身份和

資格、見(jiàn)證了本次股東大會(huì)的召開(kāi),并參與了本次股東大會(huì)議案表決票的現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)票

計(jì)票工作。

本所及經(jīng)辦律師依據(jù)《證券法》、《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》和

《律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)則(試行)》等規(guī)定及本法律意見(jiàn)出具日以前已經(jīng)

發(fā)生或者存在的事實(shí),嚴(yán)格履行了法定職責(zé),遵循了勤勉盡責(zé)和誠(chéng)實(shí)信用原則,進(jìn)行

了充分的核查驗(yàn)證,保證本法律意見(jiàn)所認(rèn)定的事實(shí)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整,所發(fā)表的結(jié)論

性意見(jiàn)合法、準(zhǔn)確,不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,并承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)

任。

本所及經(jīng)辦律師同意將本法律意見(jiàn)作為本次股東大會(huì)公告的法定文件,隨同其他

公告文件一并提交深圳證券交易所(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“深交所”)予以審核公告,并依法對(duì)

出具的法律意見(jiàn)承擔(dān)責(zé)任。

本所律師按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神,對(duì)公司提供

的文件和有關(guān)事實(shí)進(jìn)行了核查和驗(yàn)證,現(xiàn)出具法律意見(jiàn)如下:

一、 本次股東大會(huì)的召集、召開(kāi)程序

公司第三屆董事會(huì)于2018年8月29日召開(kāi)2018年第五次會(huì)議做出決議召集

本次股東大會(huì),并于2018年8月30日通過(guò)指定信息披露媒體發(fā)出了《召開(kāi)股東大

會(huì)通知》。該《召開(kāi)股東大會(huì)通知》中載明了召開(kāi)本次股東大會(huì)的時(shí)間、地點(diǎn)、審

議事項(xiàng)、投票方式和出席會(huì)議對(duì)象等內(nèi)容。

本次股東大會(huì)采用現(xiàn)場(chǎng)表決和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式召開(kāi)。本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)

會(huì)議于2018年9月18日下午15:30在深圳市坪山區(qū)坑梓街道金沙社區(qū)金輝路15

號(hào)工業(yè)園會(huì)議室召開(kāi),由董事長(zhǎng)張浩先生主持,完成了全部會(huì)議議程。本

次股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票通過(guò)深交所股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)進(jìn)行,通過(guò)交易系統(tǒng)進(jìn)行投

票的具體時(shí)間為2018年9月18日上午9:30至11:30,下午13:00至15:00;通過(guò)互

聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進(jìn)行投票的具體時(shí)間為2018年9月17日下午15:00 至2018年9月

18下午15:00。

本所律師認(rèn)為,本次股東大會(huì)的召集、召開(kāi)程序符合法律、行政法規(guī)、《股東

大會(huì)規(guī)則》和《公司章程》的規(guī)定。

二、 出席本次股東大會(huì)的人員資格、召集人資格

(一)出席本次股東大會(huì)的人員資格

出席公司本次股東大會(huì)的股東及股東代理人(包括網(wǎng)絡(luò)投票方式)共13人,

共計(jì)持有公司有表決權(quán)股份328,024,961股,占公司股份總數(shù)的56.0726%,其中:

1、根據(jù)出席公司現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議股東提供的股東持股憑證、法定代表人身份證明、

股東的授權(quán)委托書(shū)和個(gè)人身份證明等相關(guān)資料,出席本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的股東

及股東代表(含股東代理人)共計(jì)5人,共計(jì)持有公司有表決權(quán)股份327,574,961

股,占公司股份總數(shù)的55.9957%。

2、根據(jù)深圳證券信息有限公司提供的網(wǎng)絡(luò)投票結(jié)果,參加本次股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)

投票的股東共計(jì)8人,共計(jì)持有公司有表決權(quán)股份450,000股,占公司股份總數(shù)的

0.0769%。

公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、單獨(dú)或合并持有公司 5%以上股份的股東(或

股東代理人)以外其他股東(或股東代理人)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中小投資者”)10人,

代表公司有表決權(quán)股份數(shù)6,313,253股,占公司股份總數(shù)的1.0792%。

除上述公司股東及股東代表外,公司部分董事、監(jiān)事、公司董事會(huì)秘書(shū)及本所

律師出席了會(huì)議,高級(jí)管理人列席了會(huì)議。

(二)本次股東大會(huì)的召集人

本次股東大會(huì)的召集人為公司董事會(huì)。

網(wǎng)絡(luò)投票股東資格在其進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票時(shí),由證券交易所系統(tǒng)進(jìn)行認(rèn)證。

經(jīng)核查,本所律師認(rèn)為,本次股東大會(huì)出席會(huì)議人員的資格、召集人資格均合

法、有效。

三、 本次股東大會(huì)的表決程序、表決結(jié)果

經(jīng)查驗(yàn),本次股東大會(huì)所表決的事項(xiàng)均已在《召開(kāi)股東大會(huì)通知》中列明。

本次股東大會(huì)采取現(xiàn)場(chǎng)表決與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式,對(duì)列入議程的議案進(jìn)行

了審議和表決,未以任何理由擱置或者不予表決。

本次股東大會(huì)所審議事項(xiàng)的現(xiàn)場(chǎng)表決投票,由股東代表、監(jiān)事及本所律師共同

進(jìn)行計(jì)票、監(jiān)票。本次股東大會(huì)的網(wǎng)絡(luò)投票情況,以深圳證券信息有限公司向公司

提供的投票統(tǒng)計(jì)結(jié)果為準(zhǔn)。

經(jīng)合并網(wǎng)絡(luò)投票及現(xiàn)場(chǎng)表決結(jié)果,本次股東大會(huì)審議議案表決結(jié)果如下:

(一)逐項(xiàng)審議《關(guān)于以集中競(jìng)價(jià)交易方式回購(gòu)公司股份的議案》

本議案為股東大會(huì)特別決議事項(xiàng)。

1、回購(gòu)股份的目的和用途

表決情況:同意328,024,961股,占出席會(huì)議所有股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的

100%;反對(duì)0股,占出席會(huì)議所有股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0%;棄權(quán)0股,占

出席會(huì)議所有股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0%。

其中,中小投資者投票情況為:同意6,313,253股,占出席會(huì)議中小投資者所持

有表決權(quán)股份總數(shù)的100%;反對(duì)0股,占出席會(huì)議中小投資者所持有表決權(quán)股份總

數(shù)的0%;棄權(quán)0股,占出席會(huì)議中小投資者所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0%。

表決結(jié)果:通過(guò)

2、回購(gòu)股份的方式

表決情況:同意328,024,961股,占出席會(huì)議所有股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的

100%;反對(duì)0股,占出席會(huì)議所有股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0%;棄權(quán)0股,占

出席會(huì)議所有股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0%。

其中,中小投資者投票情況為:同意6,313,253股,占出席會(huì)議中小投資者所持

有表決權(quán)股份總數(shù)的100%;反對(duì)0股,占出席會(huì)議中小投資者所持有表決權(quán)股份總

數(shù)的0%;棄權(quán)0股,占出席會(huì)議中小投資者所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0%。

表決結(jié)果:通過(guò)

3、回購(gòu)股份的價(jià)格或價(jià)格區(qū)間、定價(jià)原則

表決情況:同意328,024,961股,占出席會(huì)議所有股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的

100%;反對(duì)0股,占出席會(huì)議所有股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0%;棄權(quán)0股,占

出席會(huì)議所有股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0%。

其中,中小投資者投票情況為:同意6,313,253股,占出席會(huì)議中小投資者所持

有表決權(quán)股份總數(shù)的100%;反對(duì)0股,占出席會(huì)議中小投資者所持有表決權(quán)股份總

數(shù)的0%;棄權(quán)0股,占出席會(huì)議中小投資者所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0%。

表決結(jié)果:通過(guò)

4、擬用于回購(gòu)的資金總額以及資金來(lái)源

表決情況:同意328,024,961股,占出席會(huì)議所有股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的

100%;反對(duì)0股,占出席會(huì)議所有股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0%;棄權(quán)0股,占

出席會(huì)議所有股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0%。

其中,中小投資者投票情況為:同意6,313,253股,占出席會(huì)議中小投資者所持

有表決權(quán)股份總數(shù)的100%;反對(duì)0股,占出席會(huì)議中小投資者所持有表決權(quán)股份總

數(shù)的0%;棄權(quán)0股,占出席會(huì)議中小投資者所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0%。

表決結(jié)果:通過(guò)

5、回購(gòu)股份的種類(lèi)、數(shù)量及占總股本的比例

表決情況:同意328,024,961股,占出席會(huì)議所有股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的

100%;反對(duì)0股,占出席會(huì)議所有股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0%;棄權(quán)0股,占

出席會(huì)議所有股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0%。

其中,中小投資者投票情況為:同意6,313,253股,占出席會(huì)議中小投資者所持

有表決權(quán)股份總數(shù)的100%;反對(duì)0股,占出席會(huì)議中小投資者所持有表決權(quán)股份總

數(shù)的0%;棄權(quán)0股,占出席會(huì)議中小投資者所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0%。

表決結(jié)果:通過(guò)

6、回購(gòu)股份的期限

表決情況:同意328,024,961股,占出席會(huì)議所有股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的

100%;反對(duì)0股,占出席會(huì)議所有股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0%;棄權(quán)0股,占

出席會(huì)議所有股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0%。

其中,中小投資者投票情況為:同意6,313,253股,占出席會(huì)議中小投資者所持

有表決權(quán)股份總數(shù)的100%;反對(duì)0股,占出席會(huì)議中小投資者所持有表決權(quán)股份總

數(shù)的0%;棄權(quán)0股,占出席會(huì)議中小投資者所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0%。

表決結(jié)果:通過(guò)

7、決議的有效期

表決情況:同意328,024,961股,占出席會(huì)議所有股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的

100%;反對(duì)0股,占出席會(huì)議所有股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0%;棄權(quán)0股,占

出席會(huì)議所有股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0%。

其中,中小投資者投票情況為:同意6,313,253股,占出席會(huì)議中小投資者所持

有表決權(quán)股份總數(shù)的100%;反對(duì)0股,占出席會(huì)議中小投資者所持有表決權(quán)股份總

數(shù)的0%;棄權(quán)0股,占出席會(huì)議中小投資者所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0%。

表決結(jié)果:通過(guò)

(二)《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)全權(quán)辦理本次回購(gòu)股份工作相關(guān)事宜的

議案》

本議案為股東大會(huì)特別決議事項(xiàng)。

表決情況:同意328,024,961股,占出席會(huì)議所有股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的

100%;反對(duì)0股,占出席會(huì)議所有股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0%;棄權(quán)0股,占

出席會(huì)議所有股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0%。

其中,中小投資者投票情況為:同意6,313,253股,占出席會(huì)議中小投資者所持

有表決權(quán)股份總數(shù)的100%;反對(duì)0股,占出席會(huì)議中小投資者所持有表決權(quán)股份總

數(shù)的0%;棄權(quán)0股,占出席會(huì)議中小投資者所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0%。

表決結(jié)果:通過(guò)

本所律師認(rèn)為,本次股東大會(huì)的表決程序、表決結(jié)果合法有效。

四、結(jié)論意見(jiàn)

綜上,本所律師認(rèn)為,公司本次股東大會(huì)的召集、召開(kāi)程序符合法律、行政法

規(guī)、《股東大會(huì)規(guī)則》和《公司章程》的規(guī)定;出席本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的人員

資格及召集人資格合法有效;本次股東大會(huì)的表決程序、表決結(jié)果合法有效。

(本頁(yè)以下無(wú)正文)

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臨工機(jī)械
2025/12/25 0:31:44
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