北京海潤天睿律師事務所

關于四川股份有限公司

2018年第三次臨時股東大會的

法律意見書

致：四川股份有限公司

北京海潤天睿律師事務所（以下簡稱本所）接受四川股份有限公司

（以下簡稱公司）的委托，指派律師出席公司2018年第三次臨時股東大會（以下

簡稱本次股東大會）對本次股東大會進行律師見證并發(fā)表法律意見。

為出具本法律意見，本所律師審查了公司本次股東大會的有關文件和材料。

本所律師得到公司如下保證，即其已提供的本所出具本法律意見所必需的原始書

面材料、副本材料、電子文檔或口頭證言真實、完整、有效，不存在虛假陳述、

重大遺漏或隱瞞，所有副本材料與復印件均與原件一致。

本所及經辦律師依據《中華人民共和國證券法》《律師事務所從事證券法律業(yè)

務管理辦法》和《律師事務所證券法律業(yè)務執(zhí)業(yè)規(guī)則（試行）》等規(guī)定及本法律意

見出具日以前已經發(fā)生或者存在的事實，嚴格履行了法定職責，遵循了勤勉盡責

和誠實信用原則，進行了充分的核查驗證，保證本法律意見所認定的事實真實、

準確、完整，所發(fā)表的結論性意見合法、準確，不存在虛假記載、誤導性陳述或

者重大遺漏，并承擔相應法律責任。

本所律師同意將本法律意見作為本次股東大會所必備的法律文件進行公告。

本法律意見僅供本次股東大會之目的使用，未經本所同意，本法律意見不得

用于其他任何目的。

本所律師依據《中華人民共和國公司法》（以下簡稱《公司法》）、《上市公司

股東大會規(guī)則》（以下簡稱《股東大會規(guī)則》）等法律法規(guī)、規(guī)范性文件及《四川

股份有限公司章程》（以下簡稱《公司章程》）的有關規(guī)定，按照律師行

業(yè)公認的業(yè)務標準、道德規(guī)范及勤勉盡責精神，就公司本次股東大會的召集、召

開程序、出席會議人員的資格、召集人資格、表決方式、表決程序及表決結果等

事宜出具法律意見如下：

一、本次股東大會的召集、召開程序

（一）2018年9月18日，公司召開第四屆董事會第十次會議，審議并通過了

《關于召開公司2018年第三次臨時股東大會的議案》，同意召開本次股東大會。

（二）2018年9月19日，公司董事會在巨潮資訊網發(fā)布《關于召開2018年

第三次臨時股東大會的通知》。該通知公告中載明了本次股東大會召開會議的基本

情況、會議審議事項、股東大會投票注意事項、會議出席對象、會議登記方法、

其他事項等內容。

（三）2018年9月28日，公司董事會在巨潮資訊網發(fā)布《關于召開2018年

第三次臨時股東大會的提示性公告》。

（四）本次股東大會現場會議于2018年10月8日在四川省樂山市高新區(qū)迎

賓大道18號公司會議室如期召開，會議由公司董事長李廣勝先生主持。

本所律師認為，公司本次股東大會的召集、召開程序符合《公司法》《股東大

會規(guī)則》等法律法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》的有關規(guī)定。

二、出席本次股東大會人員的資格、召集人資格

（一）出席本次股東大會人員的資格

1、本所律師根據本次股東大會股權登記日（2018年9月26日）收市后在中

國證券登記結算有限責任公司上海分公司登記在冊的《股東名冊》，和出席本次股

東大會現場會議的公司法人股東營業(yè)執(zhí)照或其他證明文件、法定代表人身份證明

書、法定代表人身份證件、代理人身份證件、代理投票委托書、股票賬戶卡，出

席本次股東大會現場會議的自然人股東身份證件、股票賬戶卡、股東代理人身份

證件、代理投票委托書等，對出席現場會議股東的資格進行了驗證。

2、參加現場會議和網絡投票的股東及股東代理人合計【6】人，代表股份

【137,595,000】股，占公司總股份數的【26.4603】%。其中：出席現場會議的股

東及股東代理人共有【6】人，代表股份數【137,595,000】股，占公司總股份數

的【26.4603】%。通過網絡投票系統(tǒng)進行投票的股東資格，由網絡投票系統(tǒng)提供

機構上證所信息網絡有限公司驗證其身份。

3、公司部分董事、監(jiān)事、高級管理人員及本所律師列席了本次會議。

經本所律師審查，出席本次股東大會上述人員的資格符合《公司法》《股東大

會規(guī)則》等法律法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》的有關規(guī)定。

（二）本次股東大會的召集人為公司董事會，召集人資格符合《公司法》《股

東大會規(guī)則》等法律法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》的有關規(guī)定，召集人資格

合法有效。

三、本次股東大會審議事項

（一）本次股東大會審議的議案為《關于變更公司名稱、經營范圍暨修訂<公

司章程>的議案》。

（二）本所律師認為，本次股東大會的議案由召集人公司董事會提出，并在

本次股東大會召開15日前進行了公告；議案的內容屬于股東大會的職權范圍，有

明確的議題和具體決議事項；本次股東大會無修改議案、新議案提交表決的情況；

本次股東大會的議案與通知事項符合法律、法規(guī)和《公司章程》的有關規(guī)定。

四、本次股東大會的表決方式、表決程序及表決結果

（一）本次股東大會以現場投票、網絡投票的方式對本次股東大會通知中列

明的議案進行了投票表決。

（二）本次股東大會實際所審議的事項與公告擬審議的議案完全一致，沒有

進行修改；不存在會議現場提出臨時議案或對其他未經公告的臨時議案進行表決

之情形。

（三）出席本次股東大會現場會議的股東以記名表決的方式對本次股東大會

的議案進行了逐項投票表決并由股東代表、監(jiān)事代表、本所律師進行了計票、監(jiān)

票。

（四）本次股東大會網絡投票采用上海證券交易所股東大會網絡投票系統(tǒng)。

通過交易系統(tǒng)進行網絡投票的具體時間為股東大會召開當日的交易時間段，即

9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通過互聯網投票平臺的投票時間為股東

大會召開當日的9:15-15:00。

網絡投票結束后，上證所信息網絡有限公司向公司董事會提供了本次網絡投

票的表決總數和表決結果。

（五）經合并現場投票和網絡投票的表決結果，本次股東大會審議通過了上

述議案。

本所律師認為，本次股東大會的表決方式、表決程序及表決結果符合《公司

法》《股東大會規(guī)則》等法律法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》的有關規(guī)定。

五、結論性法律意見

綜上，本所律師認為，公司本次股東大會的召集、召開程序符合《公司法》《股

東大會規(guī)則》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》的有關規(guī)定，出席本次

股東大會的人員資格、召集人資格合法、有效，本次股東大會的表決方式、表決

程序及表決結果均合法、有效。

（以下無正文）

（本頁無正文，專為《北京海潤天睿律師事務所關于四川股份有限公司

2018年第三次臨時股東大會的法律意見書》的簽字蓋章頁）

北京海潤天睿律師事務所（蓋章）

負責人（簽字）： 經辦律師（簽字）：

羅會遠：_______________ 王肖東：__________________

胡政生：__________________

2018年 10 月 8 日